Fondul Oamenilor de Afaceri

Fondul inchis de investitii FOA

Prospect de emisiune

Intocmit la data de 31.03.2009

"Investitiile in acest Fond nu sunt depozite bancare, iar bancile in calitatea lor de actionar al societatii de administrare a investitiilor nu ofera nici o garantie investitorilor cu privire la recuperarea sumelor investite"

"Aprobarea initierii si derularii ofertei publice de titluri de participare de catre CNVM nu implica in nici un fel aprobarea sau evaluarea de catre CNVM a calitatii plasamentului in respectivele titluri de participare, ci evidentieaza respectarea de catre ofertant a prevederilor Legii nr.297/2004 si ale regulamentelor in vigoare"

"Investitiile in acest fond comporta nu numai avantajele specifice dar si riscul nerealizarii obiectivelor, inclusiv a unor pierderi pentru investitori, veniturile atrase din investitie fiind de regula, proportionale cu riscul."

1. Informatii despre societatea de administrare a fondului inchis de investitii
 

1.1. Datele de identificare a societatii de administrare a investitiilor:

SOCIETATEA DE ADMINISTRARE A INVESTITIILOR SAFI INVEST S.A., societate autorizata de C.N.V.M. prin Decizia 2298/13.05.2004, inregistrata la Registrul Comertului sub nr. J40/15812/1994, cod unic de inregistrare RO 6204751, nr. de inregistrare in Registrul C.N.V.M. PJR05SAIR/400012/13.05.2004 cu sediul social in Bucuresti, str. Siriului, nr. 74-76, sector 1, telefon 0040372131870, fax 004021.233.26.90, avand o durata de functionare nelimitata, cu un capital social subscris si varsat 466.420 RON, constituita in conformitate cu dispozitiile Legii nr. 31/1990 republicata, ale Codului Civil Roman si Codului Comercial, precum si cu dispozitiile Legii nr. 52/1994 si OG nr. 24/1993 si care functioneaza in prezent conform Legii nr. 297/2004, ale Regulamentului C.N.V.M. nr. 15/2004 privind autorizarea si functionarea societãtilor de administrare a investitiilor, a organismelor de plasament colectiv si a depozitarilor si a reglementarilor C.N.V.M. in vigoare care reglementeaza activitatea de administrare a investitiilor, denumita in continuare "Societatea".

1.2.Consiliul de Administratie al SOCIETATII DE ADMINISTRARE A INVESTITIILOR SAFI INVEST S.A., SAFI INVEST S.A., este format din:

Neli Neascu – Presedinte ( economist);

Cristina Ioana Stroia – Membru ( jurist);

Doina Florescu – Membru (economist).

Conducatorii Societatii de Administrare a Investitiilor SAFI INVEST S.A., sunt:

Neli Neascu – Director General (economist);

Adrian Gheorghe Neascu - Director General Adjunct (jurist).

Inlocuitorii conducatorilor sunt Cristina Dumitru si Dana Jeaninne Esanu.

Toti membrii Consiliul de Administratie, conducatorii si inlocuitorii conducatorilor au experienta necesara potrivit cerintelor Legii nr. 297/2004 privind piata de capital, a Regulamentului CNVM nr. 15/2004 si a prevederilor legale in vigoare aplicabile.

2. Informatii despre depozitar

In baza Contractului de depozitare incheiat de Societatea de Administrare a Investitiilor SAFI INVEST S.A, depozitarul Fondului este Libra Bank, persoana juridica romana cu sediul social in Bucuresti, str. Grigore Mora, nr. 11, sector 1, telefon 0040.021.20.88.000, fax 0040.021.23.06.565 inmatriculata in Registrul Comertului al Mun. Bucuresti sub nr. J40/334/1996, cod unic de inregistrare R 8119644, avand autorizatia BNR, seria B nr. 000025/1007 , autorizata de C.N.V.M. 3893/11.11.2003 inscrisa in Registrul C.N.V.M. sub nr. PJR10DEPR/400006/2003.

SOCIETATEA DE ADMINISTRARE A INVESTITIILOR SAFI INVEST S.A.,este imputernicita sa incheie contractul de depozitare pentru Fond, in baza punctului 2 al hotararii Adunarii Generale a Investitorilor Fondului Oamenilor de Afaceri desfasurata in perioada 20.02.2006-17.03.2006.

3. Informatii cu privire la fondul inchis de investitii
 

3.1. Denumirea fondului inchis de investitii.

Fondul inchis de investitii poarta denumirea de Fondul Oamenilor de Afaceri - Fond inchis de investitii, denumit in continuare "Fondul".

3.2. Durata fondului inchis de investitii.

Durata Fondului este de 99 ani.

3.3. Durata ofertei initiale.

Oferta initiala a avut loc in cursul anului 1993.

In anul 1999 la data de 1 aprilie a avut loc transformarea Fondului Mutual al Oamenilor de Afaceri – fond deschis, in Fondul Oamenilor de Afaceri – fond inchis cu capital de risc.

Sub acesta forma, Fondul Oamenilor de Afaceri a functionat pana la data inscrierii in Registrul C.N.V.M. in calitate de A.O.P.C. specializat in investitii in actiuni.

3.4. Obiectivele de investitii ale fondului inchis de investitii.

Fondul are ca obiectiv principal atragerea resurselor financiare in mod public de la persoanele fizice si juridice, in vederea obtinerii unor rentabilitati superioare ratei inflatiei si evolutiei indicilor bursieri de pe pietele pe care investeste.

3.5 Politica de investitii a fondului inchis de investitii

Fondul investeste cel putin 75% din activele sale in:

a) actiuni inscrise la tranzactionare pe o piatã reglementatã sau tranzactionate in cadrul unui sistemalternativ de tranzactionare, din România sau dintr-un stat membru;

b) actiuni admise la cota oficialã a unei burse dintr-un stat nemembru sau negociate

pe o altã piatã reglementatã dintr-un stat nemembru, care opereazã in mod regulat

si este recunoscutã si deschisã publicului, cu conditia ca alegerea bursei sau a

pietei reglementate sã fie aprobatã de C.N.V.M. ori sã fie prevãzutã in documentele AOPC.

c) actiuni emise de OPCVM si sau AOPC, admise la tranzactionare pe o piatã

reglementatã sau tranzactionate in cadrul unui sistem alternativ de tranzactionare;

În vederea asigurãrii lichiditãtii Fondului, acesta poate investi in:

A) depozite constituite la institutii de credit, care sunt rambursabile la cerere sau ofera dreptul de retragere, cu o scadenta care nu depaseste 12 luni, cu conditia ca sediul social al institutiei de credit sa fie situat in România ori intr-un stat membru sau, in situatia in care acesta se afla in afara Uniunii Europene, sa fie supuse unor reguli prudentiale

evaluate de catre C.N.V.M. ca fiind echivalente acelora emise de catre Uniunea Europeana;

B)instrumente ale pietei monetare mentionate la art. 101 alin. (1) lit. a), b) si g) din Legea nr. 297/2004 astfel:

a) instrumente ale pietei monetare inscrise sau tranzactionate pe o piata reglementata, din România sau dintr-un stat membru;

b) instrumente ale pietei monetare admise la cota oficiala a unei burse dintr-un stat nemembru sau negociate pe o alta piata reglementata dintr-un stat nemembru, care opereaza in mod regulat si este recunoscuta si deschisa publicului, cu conditia ca alegerea bursei sau a pietei reglementate sa fie aprobata de C.N.V.M. ori sa fie prevazuta in documentele Fondului, aprobate de C.N.V.M.;

c) instrumente ale pietei monetare, altele decât cele tranzactionate pe o piata reglementata, care sunt lichide si au o valoare care poate fi precis determinata in orice moment, cu conditia ca emisiunea sau emitentul sa fie supuse reglementarilor referitoare la protectia investitorilor si a economiilor acestora, cu conditia ca acestea:

1. sa fie emise sau garantate de o autoritate administrativa, centrala, locala sau regionala, de o banca centrala dintr-un stat membru, de Banca Centrala Europeana, de Uniunea Europeana sau de Banca Europeana de Investitii, de un stat nemembru sau, in situatia statelor federale, de unul dintre membrii componenti ai federatiei, sau de un organism public international, din care fac parte unul sau mai multe state membre, sau

2. sa fie emise de un organism ale carui titluri sunt negociate pe pietele reglementate, mentionate la lit.a) si b), sau

3. sa fie emise sau garantate de o entitate, subiect al supravegherii prudentiale, in conformitate cu criteriile definite de legislatia comunitara, sau de o entitate care este subiect al unor reguli prudentiale si se conformeaza acestora, reguli considerate de C.N.V.M. ca fiind cel putin la fel de stricte precum cele prevazute de legislatia comunitara, sau

4. sa fie emise de alte entitati care apartin categoriilor aprobatede C.N.V.M., cu conditia ca investitiile in astfel de instrumente sa fie subiect al unei protectii a investitorilor, echivalente cu aceea prevazuta la pct.1, 2 si 3, si ca emitentul sa fie o societate al carei capital si rezerve sa se ridice la cel putin 10.000.000 Euro, care isi prezinta si isi publica conturile anuale, conform legislatiei comunitare aplicabile, sau o entitate care, in cadrul unui grup de societati care contine una sau mai multe societati listate, are rolul de a finanta grupul sau este o entitate dedicata finantarii vehiculelor de securitizare care beneficiaza de o linie bancara de finantare.

Instrumentele pietei monetare la care se face referire sunt lichide, iar valoarea lor poate fi determinata cu precizie in orice moment.

Atunci când Fondul investeste in titlurile altor O.P.C.V.M. si/sau A.O.P.C. care sunt administrate, direct sau prin delegare, de aceeasi S.A.I. sau de catre orice alta societate de care S.A.I. este legata, prin conducere sau control comun, sau printr-o detinere substantiala, directa sau indirecta, respectiva S.A.I. sau cealalta societate nu poate percepe comisioane de cumparare sau rascumparare in contul investitiei Fondului in titlurile altor O.P.C.V.M. si/sau A.O.P.C.

Fondul poate sã detinã conturi curente si numerar in lei si valutã.

3.6. O descriere a caracteristicilor titlurilor de participare.

Titlurile de participare la fond reprezinta o detinere de capital a unei persoane fizice sau juridice in activele nete ale Fondului, este de un singur tip, inregistrata, dematerializata si va conferi detinatorilor ei drepturi egale. Titlurile de participare la Fond confera obligatii egale.

Fondul nu va putea emite si alte instrumente financiare in afara titlurilor de participare la fond.

Valoarea unui titlu de participare la Fond se poate modifica pe parcursul existentei Fondului. Valoarea nominala a unui titlu de participare la Fond la momentul transformarii acestuia intr-un AOPC specializat in investitii pe actiuni- fond inchis de investitii,este de 2,7141 RON.

3.7. Informatii cu privire la emiterea de noi titluri de participare la fond si rascumpararea titluri de participare la Fond.

3.7.1.Informatii cu privire la emiterea de noi titluri de participare la Fond.

Societatea de Administrare a Investitiilor SAFI INVEST S.A., decide sa nu emita in prezent noi titluri de participare la fond.

Societatea de Administrare a Investitiilor SAFI INVEST S.A., poate decide emisiunea ulterioara de noi titluri de participare la Fond in conformitate cu prevederile legale.

Emisiunea ulterioara de noi titluri de participare la Fond va fi efectuata respectand prevederile Legii nr. 297/2004 privind piata de capital, ale Regulamentului CNVM nr. 15/2004 privind autorizarea si functionarea societãtilor de administrare a investitiilor, a organismelor de plasament colectiv si a depozitarilor, cu modificarile si completarile ulterioare, coroborat cu prevederile Regulamentului CNVM nr. 1/2006 privind emitentii si operatiunile cu valori mobiliare, cu modificarile si completarile ulterioare, precum si in conformitate cu orice alte acte emise de CNVM.

Titlurile de participare la Fond sunt tranzactionate in cadrul BVB - operator de piata autorizat de CNVM, pe piata RGBS.

In momentul primirii registrului (lista actionarilor) de la societatea care tine evidenta actionarilor in scopul emisiunii ulterioare de noi titluri de participare la Fond, fiecare investitor va avea alocat un numar de cont. In cazul in care un investitor din afara fondului subscrie va avea alocat si acesta un numar nou de cont. Daca un investitor existent subscrie in continuare, acesta isi pastreaza numarul de cont. Radierea numarului de cont intervine in momentul in care are loc procedura rascumpararii de la investitori a tuturor titlurilor de participare pe care acestia le detin.

3.7.2.Informatii cu privire la rascumpararea titlurilor de participare la Fond.

Societatea de Administrare a Investitiilor SAFI INVEST S.A., decide rascumpararea titluri de participare la Fond in conformitate cu prevederile legale (Legea nr. nr. 297/2004 privind piata de capital, Regulamentul CNVM nr. 15/2004 privind autorizarea si functionarea societãtilor de administrare a investitiilor, a organismelor de plasament colectiv si a depozitarilor, cu modificarile si completarile ulterioare, coroborat cu prevederile Regulamentului CNVM nr. 1/2006 privind emitentii si operatiunile cu valori mobiliare, cu modificarile si completarile ulterioare, precum si in conformitate cu orice alte acte emise de CNVM).

Rascumpararea pe baza prevederilor articolului 212, alin.(4) si ale art.216 din Regulamentul CNVM nr. 15/2004 privind autorizarea si functionarea societãtilor de administrare a investitiilor, a organismelor de plasament colectiv si a depozitarilor, se va efectua conform procedurii de rascumparare anexa la prezentul prospect de emisiune, parte integranta a acestuia.

Rascumpararea pe baza prevederilor art.212, alin.4 din Regulamentul CNVM nr.15/2004 are in vedere posibilitatea investitorilor care nu sunt de acord cu modificarile intervenite in documentele care au stat la baza inscrierii Fondului in registrul CNVM de a rascumpara integral titlurile de participare intr-un interval de 15 zile de la data publicarii notei de informare.

Rascumpararea periodica in baza prevederilor art.216 din Regulamentul CNVM nr.15/2004 privind autorizarea si functionarea societatilor de administrare a investitiilor, a organismelor de plasament colectiv si a depozitarilor, se va efectua la fiecare 10 ani de functionare a Fondului incepand cu data inregistrarii acestuia la CNVM in calitate de AOPC specializat in investitii pe actiuni care atrage in mod public resurse financiare de la persoane fizice si juridice.

Rascumpararea se va derula pe o perioada de 15 zile, cuprinsa intre 01.04 – 15.04 ale celui de-al zecelea an de functionare a Fondului incepand cu data inregistrarii acestuia la CNVM in calitate de AOPC specializat in investitii pe actiuni care atrage in mod public resurse de la persoane fizice si juridice.

Valoarea de rascumparare a unui titlu de participare la Fond va fi egala cu VUAN calculata pentru data de 31.03 a anului pentru care se desfasoara rascumpararea.

Rascumpararea titlurilor de participare la Fond, la fiecare 10 ani de functionare a acestuia are la baza intentia Societatii de Administrare a Investitiilor SAFI INVEST S.A de a efectua rascumpararile de titluri de participare la Fond in conditiile cele mai optime din punct de vedere al stabilitatii legislative precum si din punct de vedere al stabilitatii tuturor instrumentelor financiare existente in prezent in portofoliul Fondului.

Deasemenea rascumpararea titlurilor de participare la Fond, la fiecare 10 ani de functionare a acestuia, are in vedere cresterea numarului de instrumente financiare aflate in portofoliul Fondului datorita introducerii unor noi societati la cota BVB, dezvoltarii unui/unor sisteme alternative de tranzactionare, toate acestea conducand la cresterea valorii activului net al Fondului.

3.8. Metoda de evaluare a activului net al fondului inchis de investitii.

Valorile mobiliare admise la tranzactionare pe o piata reglementata din România, dintr-un alt stat membru sau dintr-un stat nemembru sunt evaluate la pretul de inchidere al sectiunii de piata considerata piata principala a pietei respective din ziua pentru care se efectueaza calculul.

Valorile mobiliare tranzactionate in cadrul altor sisteme decat pietele reglementate sunt evaluate la pretul mediu din ziua pentru care se efectueaza calculul.

S.A.I. Safi Invest S.A. are obligatia de a evalua valorile mobiliare tranzactionate in cadrul altor sisteme decat pietele reglementate, ale emitentilor care nu depun bilanturi contabile la datele de depunere stabilite de Ministerul Finantelor Publice, in activul net al Fondului la valoarea 0.

Atunci când sunt admise pe mai multe piete reglementate, atât din România cât si dintr-un stat membru sau nemembru, valoarea la care se iau in calcul valorile mobiliare trebuie sa fie reprezentata de pretul pietei cu cel mai mare grad de lichiditate si frecventa a tranzactionarii acelei valori mobiliare.

În cazul instrumentelor pietei monetare admise la tranzactionare pe o piata reglementata, evaluarea acestora se face similar cu modul de calcul al instrumentelor cu venit fix (de exemplu certificat de depozit), metoda bazata pe recunoasterea zilnica a dobânzii aferente perioadei scurse de la data efectuarii plasamentului.

Detinerile din conturile curente se evalueaza prin luarea in considerare a soldului disponibil la data pentru care se efectueaza calculul.

In cazul in care activul Fondului este exprimat in lei, iar unele elemente de activ sunt denominate in valute liber convertibile, pentru transformarea in lei se utilizeaza cursul de referinta comunicat de B.N.R. in ziua pentru care se efectueaza calculul, iar in situatia in care elementele de activ sunt denominate in valute pentru care B.N.R. nu comunica curs de referinta se utilizeaza cursul de referinta al monedei respective fata de euro, comunicat de Banca Centrala a tarii in moneda careia este denominat elementul de activ, si cursul euro/rol comunicat de B.N.R. in ziua pentru care se efectueaza calculul.

S.A.I. Safi Invest S.A. are obligatia de a evalua sumele existente in conturile curente ale Fondului la institutiile de credit care se afla in procedura de faliment in activul net al Fondului la valoarea 0.

Activele sub forma de depozite constituite la institutii de credit, care sunt rambursabile la cerere sau ofera dreptul de retragere, cu o scadenta care nu depaseste 12 luni, cu conditia ca sediul social al institutiei de credit sa fie situat in România ori intr-un stat membru sau, in situatia in care acesta se afla in afara Uniunii Europene, sa fie supuse unor reguli prudentiale evaluate de catre C.N.V.M. ca fiind echivalente acelora emise de catre Uniunea Europeana, sunt evaluate folosind metoda bazata pe recunoasterea zilnica a dobânzii aferente perioadei scurse de la data efectuarii plasamentului.

Valorile mobiliare care nu sunt admise la tranzactionare pe o piata reglementata sunt evaluate la cea mai mica dintre valoarea de achizitie si valoarea contabila pe actiune (determinata prin raportarea pozitiei „Capitaluri proprii" din bilantul contabil depus la M.F.P., la numarul de actiuni emise). Valoarea contabila pe actiune se recalculeaza in termen de maximum trei luni de la data de depunere la M.F.P. a situatiilor financiare.

Daca se achizitioneaza in transe diferite valori mobiliare neadmise la tranzactionare pe o piata reglementata emise de acelasi emitent, pretul luat in calcul este minimul dintre pretul de achizitie ponderat si ultima valoare contabila pe actiune.

Valorile mobiliare cu venit fix se evalueaza prin metoda bazata pe recunoasterea zilnica a dobânzii aferente perioadei scurse de la data efectuarii plasamentului.

Pentru valorile mobiliare care nu au fost tranzactionate in ultimele 90 de zile sunt evaluate la cea mai mica dintre valoarea de achizitie si valoarea contabila pe actiune (determinata prin raportarea pozitiei „Capitaluri proprii" din bilantul contabil depus la M.F.P., la numarul de actiuni emise). Valoarea contabila pe actiune se recalculeaza in termen de maximum trei luni de la data de depunere la M.F.P. a situatiilor financiare.

Evaluarea prevazuta anterior nu se aplica pentru valorile mobiliare suspendate de la tranzactionare in respectivul interval de timp, in cazul aparitiei unor evenimente de natura celor prevazute la art. 224 alin. (5) din Legea nr. 297/2004. În acest caz, evaluarea va avea drept baza de calcul cel mai mic pret inregistrat pe piata in intervalul de 30 de zile anterior suspendarii de la tranzactionare.

În cazul in care C.N.V.M. apreciaza ca evenimentul respectiv poate conduce la o modificare majora a pretului actiunilor C.N.V.M. este in drept sa solicite depozitarului sa ia in calcul pretul calculat prin evaluarea la cea mai mica dintre valoarea de achizitie si valoarea contabila pe actiune(determinata prin raportarea pozitiei „Capitaluri proprii" din bilantul contabil depus la M.F.P., la numarul de actiuni emise).

Pentru valorile mobiliare ce urmeaza sa fie admise la tranzactionare pe o piata reglementata evaluarea se va face similar cu cele neadmise la tranzactionare.

Instrumentele pietei monetare, altele decât cele mentionate la art. 101 din Legea nr. 297/2004, se evalueaza similar cu modul de calcul al instrumentelor cu venit fix, metoda bazata pe recunoasterea zilnica a dobânzii aferente perioadei scurse de la data efectuarii plasamentului.

Titlurile de participare ale unui AOPC si/sau OPCVM aflate in portofoliul sau netranzactionate pe o piata reglementata sunt evaluate la ultima valoare unitara a activului net calculata pentru acestea si publicata, fata de data pentru care se calculeaza valoarea activului net pentru un O.P.C.V.M. care are in portofoliu aceste titluri de participare.Titlurile de participare ale OPCVM/AOPC tranzactionate pe o piata reglementata se evalueaza la pretul de inchidere al sectiunii de piata considerata piata principala a pietei respective din ziua pentru care se efectueaza calculul.

Pe perioada dintre data stabilita pentru plata cotelor parti ce revin detinatorilor de titluri de participare, daca este cazul si data platii sumelor aferente acestor drepturi, sumele respective sunt evidentiate in cadrul unei pozitii de "Dividende sau alte drepturi de platit"in cadrul obligatiilor Fondului. Aceste sume nu se includ in activul net al Fondului.

3.9. Comisioanele si cheltuielile Fondului

Fondul suporta urmatoarele cheltuieli:

a) cheltuieli privind plata comisioanelor datorate Societatii de Administrare a Investitiilor SAFI INVEST S.A.,

b) cheltuieli privind plata comisioanelor datorate depozitarului;

c) cheltuieli cu comisioanele datorate intermediarilor;

d) cheltuieli cu comisioanele de rulaj si alte servicii bancare;

e) cheltuieli cu dobânzi, in cazul contractarii de imprumuturi;

f) cheltuieli cu comisioanele si tarifele datorate C.N.V.M.;

g) cheltuieli cu auditul financiar;

h) cheltuieli legale impuse de catre instantele de judecata; taxe de timbru judiciar; onorarii avocati si/sau experti si/sau executori judecatoresti si/sau notari publici; etc.

Comisionul de administrare este stabilit in suma de 150.000 lei lunar.

Comisionul de administrare se calculeaza si se incaseaza lunar, urmand a se face regularizarea anuala a exercitiului financiar.

Aceasta suma poate fi modificata ulterior de SOCIETATEA DE ADMINISTRARE A INVESTITIILOR SAFI - INVEST SA, cu respectarea regulilor prevazute de legislatia aplicabila.

Cheltuielile cu depozitarul, prevazute in contractul de depozitare, nu vor depasi maximum 0,5% pe luna, aplicat la activul net al Fondului din luna precedenta si va fi platit din activele Fondului.

Depozitarul percepe in prezent un comision efectiv de 0.125% lunar, aplicat la activul net al Fondului din luna precedenta

Comisionul de depozitare se calculeaza si se incaseaza lunar.

Comisionul de depozitare efectiv poate fi modificat ulterior de depozitar cu respectarea regulilor prevazute de legislatia aplicabila, dar nu mai mult de 0.5% aplicat la activul net al Fondului din luna precedenta.

3.10 Fuziunea, lichidarea si dizolvarea Fondului

3.10.1 Fuziunea Fondului

Fondul Oamenilor de Afaceri – Fond inchis de investitii, poate fuziona cu alte fonduri de investitii fie prin absorbtie, fie prin contopire in conditiile indicate de Regulamentul C.N.V.M. nr. 15/2004 privind autorizarea si functionarea societãtilor de administrare a investitiilor, a organismelor de plasament colectiv si a depozitarilor si/sau a altor reglementari emise de CNVM aplicabile.

Initiativa fuziunii a doua sau mai multe fonduri de investitii apartine societatii/societatilor de administrare a investiilor administrator/administratori ai respectivelor fonduri. Prin fuziune, societatea/societatile de administrare a investitiilor va/vor urmari exclusiv protejarea intereselor investitorilor fondurilor ce urmeaza a fuziona.

Fuziunea prin absorbtie se realizeaza prin transferul tuturor activelor care apartin unuia sau mai multor fonduri de investitii catre alt fond, fondul absorbant, si atrage dizolvarea fondului/fondurilor incorporate.

Fuziunea prin contopire are loc prin constituirea unui nou fond de investitii, caruia fondurile care fuzioneaza ii transfera in intregime activele lor, avand loc astfel dizolvarea acestora.

Fondul Oamenilor de Afaceri - fond inchis de investitii nu poate sa absoarba decât fonduri inchise de investitii inregistrate la C.N.V.M.

În situatia fuziunii cu unul sau mai multe fonduri deschise de investitii, fondul rezultat va respecta legislatia aplicabila OPCVM-urilor.

Societatea/societatile de administrare a investitiilor va/vor transmite la C.N.V.M. notificarea privind intentia de fuziune a fondurilor insotita de proiectul pe baza caruia se realizeaza fuziunea si de un certificat constatator emis de depozitar privind numarul investitorilor si valoarea activului net ale fondurilor implicate in fuziune.

In termen legal prevazut de reglementarile CNVM in vigoare la data depunerii acestor documente, C.N.V.M. va emite o decizie de suspendare a emisiunii si rascumpararii unitatilor de fond ale fondurilor deschise de investitii implicate in procesul de fuziune, cu exceptia rascumpararilor integrale a titlurilor de participare la fond, pâna la finalizarea fuziunii, dar nu mai mult de 90 de zile de la data suspendarii, precum si o decizie de suspendare a tranzactionarii titlurilor de participare pe piata RGBS.

Deciziile de suspendare intra in vigoare in termenul specificat de catre CNVM in deciziile emise si comunicate catre Societatea de Administrare a Investitiilor SAFI-INVEST S.A./societatile de administrare a investitiilor implicate.

În termen de cinci zile de la data acestei comunicari, societatea/societatile de administrare a investitiilor este/sunt obligate sa publice si sa transmita la C.N.V.M. dovada publicarii anuntului privind intentia de fuziune si a datei la care este suspendata emisiunea si rascumpararea unitatilor de fond ale fondurilor deschise de investii implicate in fuziune, precum si a datei la care este suspendata tranzactionarea titlurilor de participare pe piata RGBS.

În vederea protectiei investitorilor, societatea/societatile de administrare a investitiilor are/au obligatia de a preciza in anuntul privind fuziunea faptul ca, in urma procedurii de fuziune, nu este garantata o valoare a unitatii de fond egala cu cea detinuta anterior.

Societatea/societatile de administrare a investitiilor are/au obligatia de a onora toate cererile de rascumparare depuse in perioada dintre publicarea anuntului privind fuziunea si data intrarii in vigoare a suspendarii emisiunii si rascumpararii unitatilor de fond ale fondurilor deschise de investitii implicate in procesul de fuziune, precum si cererile de rascumparare integrala depuse in perioada suspendarii.

În situatia fuziunii prin absorbtie, C.N.V.M. va retrage autorizatia fondului absorbit, fondul absorbant continuând sa functioneze in conditiile Regulamentului C.N.V.M. nr. 15/2004 privind autorizarea si functionarea societãtilor de administrare a investitiilor, a organismelor de plasament colectiv si a depozitarilor.

În cazul in care fuziunea se realizeaza prin contopirea mai multor fonduri autorizate, C.N.V.M. retrage autorizatia de functionare a fondurilor implicate in procesul de fuziune si autorizeaza fondul rezultat.

Fondurile astfel fuzionate sunt administrate de catre o singura societate de administrare a investitiilor.

Nici un cost suplimentar nu este imputat investitorilor, ca urmare a procesului de fuziune.

3.10.2 Transformarea Fondului

Transformarea Fondului din fond inchis de investitii in fond deschis de investii are loc cu decizie prealabila a Societatii de Administrare a Investitiilor SAFI – INVEST SA si cu respectarea dispozitiilor legale privind tranformarea unui A.O.P.C in O.P.C.V.M.

Tranformarea Fondului inchis de investitii specializat in investitii pe actiuni, care atrage in mod public resurse financiare de la persoane fizice si juridice, in oricare din categoriiile prevazute de art. 2 din instructiunea CNVM nr. 2/2006 emisã in aplicarea prevederilor art. 185 alin.(1) lit. e) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 15/2004 privind autorizarea si functionarea societãtilor de administrare a investitiilor, a organismelor de plasament colectiv si a depozitarilor, se va realiza prin decizie prealabila a Societatii de Administrare a Investitiilor SAFI – INVEST SA si cu respectarea dispozitiilor legale privind tranformarea unui A.O.P.C. specializat in investitii pe actiuni in alt A.O.P.C. prevazut de art. 2 din instructiunea mai sus amintita.

3.10.3. Lichidarea Fondului

Lichidarea Fondului are loc in cazul in care C.N.V.M. radiaza fondul din evidentele sale, in situatia retragerii autorizatiei Societatii de Administare, in situatia in care nu se poate numi un nou administrator, sau in cazul in care Societatea de Administare considera ca valoarea activelor nu mai justifica din punct de vedere economic operarea acelui fond.

În termen de maximum 15 zile lucratoare de la data comunicarii de catre C.N.V.M. a deciziei de radiere a Fondului, Societatea de Administare va incheia un contract cu un auditor financiar, membru al C.A.F.R., in vederea desemnarii acestuia ca administrator al lichidarii Fondului.

Obligatia fundamentala a administratorului lichidarii este de a actiona in interesul detinatorilor de titluri de participare.

Administratorul lichidarii pune sub sigiliu toate activele si ia masurile necesare pentru conservarea acestora.

Acesta ia in custodie copiile tuturor inregistrarilor si evidentelor contabile referitoare la Fond, pastrate de catre Societatea de Administrare a Investitiilor si de catre depozitar.

Administratorul lichidarii are obligatia sa inventarierii tuturor activelor si obligatiilor Fondului.

Dupa finalizarea inventarierii, administratorul lichidarii va intocmi raportul de inventariere al activelor si obligatiilor Fondului.

Administratorul lichidarii are obligatia sa lichideze activele Fondului la valoarea maxima oferita de piata.

Dupa incheierea lichidarii tuturor activelor, administratorul lichidarii plateste toate cheltuielile legate de lichidare, precum si orice alte costuri si datorii restante ale Fondului, urmând a tine evidenta pentru toti banii retrasi in acest scop din sumele obtinute in urma lichidarii.

Ulterior, administratorul lichidarii incepe procesul de repartizare a sumelor rezultate din lichidare, in conformitate cu datele esalonate in cadrul raportului de inventariere.

Administratorul lichidarii repartizeaza sumele rezultate din vânzarea activelor detinatorilor de unitati de fond, in termen de maximum 10 zile lucratoare de la terminarea lichidarii.

Sumele nete sunt repartizate strict pe baza numarului de titluri de participare detinute de fiecare investitor la data inceperii lichidarii si cu respectarea principiului tratamentului egal, echitabil si nediscriminatoriu al tuturor investitorilor, independent de orice alte criterii.

3.10.4 Dizolvarea fondului

Fondul se dizolva ca inchiderii procedurii fuziunii prin absorbtie, atunci cand Fondul este absorbit de un alt A.O.P.C. sau O.P.C.V.M. si cu respectarea prevederilor legale in vigoare privind dizolvarea unui patrimoniu.

4. Regimul fiscal:

Impozitele suportate de investitor si modalitatea de retinere a acestora sunt cele prevazute in Codul Fiscal si in Normele privind determinarea, retinerea si virarea impozitului pe castigul de capital rezultat din transferul titlurilor de valoare, obtinut de persoane fizice, aprobate prin Ordinul comun M.E.F. – C.N.V.M. nr. 3483/144 din 26.11.2008.

5. Grupul din care face parte societatea de administrare a investitiilor asa cum a fost definit acesta in art. 2 pct. 9 din Legea nr. 297/2004

Societatea de Administrare a Investitiilor SAFI INVEST S.A., in calitate de societatea de administrare a investitiilor, face parte din grupul SC Elvila SA ( compus din SC.ELMOBEROM SA si SC ELVILA INTERNATIONAL SA).

6. Distribuitorii fondului inchis de investitii

Unicul distribuitor al Fondului este Societatea de Administrare a Investitiilor SAFI INVEST S.A.

7. Prevederi diverse

7.1. Prospectul de emisiune, inclusiv Procedura de rascumparare a titlurilor de participare anexa la acesta precum si rapoartele periodice se pot obtine de la sediul social ale Societatii de Administrare a Investitiilor SAFI INVEST SA, din Bucuresti, str.Siriului nr.74-76, sector 1 precum si pe site-ul www.foa.ro.

7.2. E-mailul fondului este foa@foa.ro.

8. Cotidianul national in care se vor publica notificarile referitoare la modificarea documentelor fondului inchis de investitii avute in vedere la inregistrarea la C.N.V.M.

Cotidianul national uzitat de catre FOA si Societatea de Administrare a Investitiilor SAFI INVEST S.A., este "Cronica Romana".

SAI Safi Invest SA

Prin

Presedinte – Director General Reprezentant Compartiment

Neli Neascu Control Intern

Daniela MarinelaCuzuban

Pentru intrebari si sugestii legate de acest site scrieti la webmaster@foa.ro
Copyright © 2005 Fondul Oamenilor de Afaceri administrat de S.A.I. SAFI Invest S.A.
Ultima modificare: 08/30/11