Investitiile in acest Fond nu sunt depozite bancare, iar bancile in calitatea
lor de actionar al societatii de administrare a investitiilor nu ofera nici o
garantie investitorilor cu privire la recuperarea sumelor investite"
Aprobarea initierii si derularii ofertei publice de titluri de participare de
catre CNVM nu implica in nici un fel aprobarea sau evaluarea de catre CNVM a
calitatii plasamentului in respectivele titluri de participare, ci evidentieaza
respectarea de catre ofertant a prevederilor Legii nr.297/2004 si ale
regulementelor in vigoare
Investitiile in acest fond comporta nu numai avantajele specifice dar si riscul
nerealizarii obiectivelor, inclusiv a unor pierderi pentru investitori,
veniturile atrase din investitie fiind de regula, proportionale cu riscul.
1. Informații despre societatea de
administrare a fondului închis de investiții
1.1. Datele de identificare a
societății de administrare a investițiilor:
SOCIETATEA DE ADMINISTRARE A INVESTITIILOR SAFI INVEST S.A.,
societate autorizata
de C.N.V.M. prin Decizia 2298/13.05.2004, inregistrata la Registrul Comertului
sub nr. J40/15812/1994, cod unic de inregistrare RO 6204751, nr. de inregistrare
in Registrul C.N.V.M. PJR05SAIR/400012/13.05.2004 cu sediul social in Bucuresti,
str. Siriului, nr. 74-76, sector 1, telefon 0040372131870,
fax 004021.233.26.90, avand o durata de functionare nelimitata, cu un capital
social subscris si varsat 466.420 RON, constituita in conformitate cu
dispozitiile Legii nr. 31/1990 republicata, ale Codului Civil Roman si Codului
Comercial, precum si cu dispozitiile
Legii nr. 52/1994 si OG nr. 24/1993 si care functioneaza in prezent conform
Legii nr. 297/2004, ale Regulamentului C.N.V.M. nr. 15/2004 privind
autorizarea și funcționarea societãților de administrare a investițiilor,
a organismelor de plasament colectiv și a depozitarilor si a
reglementarilor C.N.V.M. in vigoare care reglementeaza activitatea de
administrare a investitiilor, denumita in continuare Societatea.
1.2.Consiliul de Administartie al
SOCIETATII DE ADMINISTRARE A INVESTITIILOR SAFI INVEST S.A., SAFI INVEST S.A.,
este format din:
Neli Neascu Presedinte ( economist);
Cristina Ioana Stroia Membru (
jurist);
Doina Florescu Membru (economist).
Conducatorii Societatii de Administrare
a Investitiilor SAFI INVEST S.A., sunt:
Neli Neascu Director General
(economist);
Adrian Gheorghe Neascu - Director
General Adjunct (jurist).
Inlocuitorii conducatorilor sunt
Cristina Dumitru si Dana Jeaninne Esanu.
Toti membrii
Consiliul de Administrație, conducatorii si inlocuitorii conducatorilor au
experienta necesara potrivit cerintelor Legii nr. 297/2004 privind piata de
capital, a Regulamentului CNVM nr. 15/2004 si a prevederilor legale in vigoare
aplicabile.
2. Informații despre depozitar
In baza Contractului de depozitare incheiat de Societatea de
Administrare a Investitiilor SAFI INVEST S.A, depozitarul Fondului
este Libra Bank, persoana juridica romana cu sediul social in Bucuresti, str.
Grigore Mora, nr. 11, sector 1, telefon 0040.021.20.88.000, fax
0040.021.23.06.565 inmatriculata in Registrul Comertului al Mun. Bucuresti sub
nr. J40/334/1996, cod unic de inregistrare R 8119644, avand autorizatia BNR,
seria B nr. 000025/1007 , autorizata de C.N.V.M. 3893/11.11.2003 inscrisa in
Registrul C.N.V.M. sub nr. PJR10DEPR/400006/2003.
SOCIETATEA DE ADMINISTRARE A
INVESTITIILOR SAFI INVEST S.A.,este
imputernicita sa incheie contractul de depozitare pentru Fond, in baza
punctului 2 al hotararii Adunarii Generale a
Investitorilor Fondului Oamenilor de Afaceri desfasurata in perioada
20.02.2006-17.03.2006.
3. Informații cu privire la fondul
închis de investiții
3.1. Denumirea
fondului închis de investiții.
Fondul inchis
de investitii poarta denumirea de Fondul Oamenilor de Afaceri - Fond închis de
investiții, denumit in continuare Fondul.
3.2. Durata
fondului închis de investiții.
Durata Fondului este de 99 ani.
3.3. Durata
ofertei inițiale.
Oferta initiala a avut loc in cursul
anului 1993.
In anul 1999 la data de 1 aprilie a avut
loc transformarea Fondului Mutual al Oamenilor de Afaceri fond deschis, in
Fondul Oamenilor de Afaceri fond inchis cu capital de risc.
Sub acesta forma, Fondul Oamenilor de
Afaceri a functionat pana la data inscrierii in Registrul C.N.V.M. in calitate
de A.O.P.C. specializat in investitii in actiuni.
3.4. Obiectivele
de investiții ale fondului închis de investiții.
Fondul
are ca obiectiv principal atragerea
resurselor financiare în mod public de la persoanele fizice și juridice, in
vederea obtinerii unor rentabilitati superioare ratei inflatiei și evoluției
indicilor bursieri de pe piețele pe care investește.
3.5 Politica de investitii a fondului închis de investiții
Fondul investeste cel putin 75% din
activele sale în:
a) actiuni înscrise la
tranzactionare pe o piatã reglementatã sau tranzactionate în cadrul unui
sistemalternativ de tranzactionare, din România sau dintr-un stat membru;
b) actiuni admise la cota
oficialã a unei burse dintr-un stat nemembru sau negociate
pe o altã piatã reglementatã
dintr-un stat nemembru, care opereazã în mod regulat
si este recunoscutã si
deschisã publicului, cu conditia ca alegerea bursei sau a
pietei reglementate sã fie
aprobatã de C.N.V.M. ori sã fie prevãzutã în documentele AOPC.
c) actiuni emise de OPCVM si
sau AOPC, admise la tranzactionare pe o piatã
reglementatã sau
tranzactionate în cadrul unui sistem alternativ de tranzactionare;
În vederea asigurãrii
lichiditãtii Fondului, acesta poate investi în:
A) depozite constituite
la instituții de credit, care sunt rambursabile la cerere sau oferă dreptul de
retragere, cu o scadență care nu depășește 12 luni, cu condiția ca sediul social
al instituției de credit să fie situat în România ori într-un stat membru sau,
în situația în care acesta se află în afara Uniunii Europene, să fie supuse unor
reguli prudențiale
evaluate de către C.N.V.M. ca
fiind echivalente acelora emise de către Uniunea Europeană;
B)instrumente
ale pietei monetare mentionate la art. 101 alin. (1) lit. a), b) si g) din Legea
nr. 297/2004 astfel:
a) instrumente ale pieței
monetare înscrise sau tranzacționate pe o piață reglementată, din România sau
dintr-un stat membru;
b) instrumente ale pieței
monetare admise la cota oficială a unei burse dintr-un stat nemembru sau
negociate pe o altă piață reglementată dintr-un stat nemembru, care operează în
mod regulat și este recunoscută și deschisă publicului, cu condiția ca alegerea
bursei sau a pieței reglementate să fie aprobată de C.N.V.M. ori să fie
prevăzută în documentele Fondului, aprobate de C.N.V.M.;
c) instrumente ale pieței
monetare, altele decât cele tranzacționate pe o piață reglementată, care sunt
lichide și au o valoare care poate fi precis determinată în orice moment, cu
condiția ca emisiunea sau emitentul să fie supuse reglementărilor referitoare la
protecția investitorilor și a economiilor acestora, cu condiția ca acestea:
1.să fie emise sau garantate de o autoritate administrativă, centrală,
locală sau regională, de o bancă centrală dintr-un stat membru, de Banca
Centrală Europeană, de Uniunea Europeană sau de Banca Europeană de Investiții,
de un stat nemembru sau, în situația statelor federale, de unul dintre membrii
componenți ai federației, sau de un organism public internațional, din care fac
parte unul sau mai multe state membre, sau
2.să fie emise de un organism ale cărui titluri sunt negociate pe piețele
reglementate, menționate la lit.a) și b), sau
3.să fie emise sau garantate de o entitate, subiect al supravegherii
prudențiale, în conformitate cu criteriile definite de legislația comunitară,
sau de o entitate care este subiect al unor reguli prudențiale și se conformează
acestora, reguli considerate de C.N.V.M. ca fiind cel puțin la fel de stricte
precum cele prevăzute de legislația comunitară, sau
4.să fie emise de alte entități care aparțin categoriilor aprobatede
C.N.V.M., cu condiția ca investițiile în astfel de instrumente să fie subiect al
unei protecții a investitorilor, echivalente cu aceea prevăzută la pct.1, 2 și
3, și ca emitentul să fie o societate al cărei capital și rezerve să se ridice
la cel puțin 10.000.000 Euro, care își prezintă și își publică conturile anuale,
conform legislației comunitare aplicabile, sau o entitate care, în cadrul unui
grup de societăți care conține una sau mai multe societăți listate, are rolul de
a finanța grupul sau este o entitate dedicată finanțării vehiculelor de
securitizare care beneficiază de o linie bancară de finanțare.
Instrumentele pieței monetare
la care se face referire sunt lichide, iar valoarea lor poate fi determinată cu
precizie în orice moment.
Atunci când Fondul
investește în titlurile altor O.P.C.V.M. și/sau A.O.P.C. care sunt administrate,
direct sau prin delegare, de aceeași S.A.I. sau de către orice altă societate de
care S.A.I. este legată, prin conducere sau control comun, sau printr-o deținere
substanțială, directă sau indirectă, respectiva S.A.I. sau cealaltă societate nu
poate percepe comisioane de cumpărare sau răscumpărare în contul investiției
Fondului în titlurile altor O.P.C.V.M. și/sau A.O.P.C.
Fondul poate sã detinã conturi
curente si numerar în lei si valutã.
§Fondul
nu poate detine mai mult de 10% din activele sale în actiunile mentionate la
alin. (1) lit. a) - c) si în instrumentele pietei monetare mentionate la art.
101 alin. (1) lit. a) si b) din Legea nr. 297/2004 emise de un singur emitent.
Aceastã limitã poate fi majoratã pânã la 40% cu conditia ca valoarea totalã a
actiunilor si a instrumentelor pietei monetare mentionate anterior detinute de
un Fond specializat în investitii în actiuni în fiecare din emitentii în care
are detineri de peste 10% sã nu depãseascã în nici un caz 80% din valoarea
activelor sale.
§Fondul
nu poate detine mai mult de 60% din activele sale în instrumente financiare
emise de entitãti apartinând aceluiasi grup. În cazul grupului din care face
parte S.A.I. care administreazã Fondul aceastã limitã este de 50%.
§Valoarea depozitelor bancare ale Fondului constituite la aceeasi
institutie de credit nu poate eprezenta mai mult de 20% din activele Fondului.
§ Valoarea conturilor curente si a numerarului detinut de Fond
trebuie sã nu depãseascã 10% din activele sale.
3.6. O
descriere a caracteristicilor titlurilor de participare.
Titlurile de participare lafond
reprezinta o detinere de capital a unei persoane fizice sau juridice in activele
nete ale Fondului, este de un singur tip, inregistrata, dematerializata
si va conferi detinatorilor ei drepturi egale. Titlurile de participare la
Fond confera obligatii egale.
Fondul
nu va putea emite si alte instrumente financiare in afara titlurilor de
participare lafond.
Valoarea unui titlu de participare la
Fond se poate modifica pe parcursul existentei Fondului. Valoarea
nominala a unui titlu de participare la Fond la momentul transformarii
acestuia intr-un AOPC specializat in investitii pe actiuni- fond inchis de
investitii,este de 2,7141 RON.
3.7. Informații cu privire la emiterea
de noi titluri de participare la fond și răscumpărarea titluri de participare
la Fond.
3.7.1.Informații cu privire la emiterea de
noi titluri de participare la Fond.
Societatea de Administrare a
Investitiilor SAFI INVEST S.A., decide sa nu emita in prezent noi titluri
de participare lafond.
Societatea de Administrare a
Investitiilor SAFI INVEST S.A., poate decide emisiunea ulterioara de noi
titluri de participare la Fond in conformitate cu prevederile legale.
Emisiunea ulterioara de noi titluri de
participare la Fond va fi efectuata respectand prevederile Legii nr.
297/2004 privind piata de capital, ale Regulamentului CNVM nr. 15/2004
privind autorizarea și funcționarea societãților de
administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv și a
depozitarilor, cu modificarile si completarile ulterioare, coroborat cu
prevederile Regulamentului CNVM nr. 1/2006 privind emitentii si operatiunile cu
valori mobiliare, cu modificarile si completarile ulterioare, precum si in
conformitate cu orice alte acte emise de CNVM.
Titlurile de participare la Fond
sunt tranzactionate in cadrul BVB - operator de piata autorizat de CNVM, pe
piata RGBS.
In momentul
primirii registrului (lista actionarilor) de la societatea care tine evidenta
actionarilor in scopul
emisiunii ulterioare de noi titluri de participare la Fond,
fiecare investitor va avea alocat un numar de cont. In cazul in care un
investitor din afara fondului subscrie va avea alocat si acesta un numar nou de
cont. Daca un investitor existent subscrie in continuare, acesta isi pastreaza
numarul de cont. Radierea numarului de cont intervine in momentul in care are
loc procedura rascumpararii de la investitori a tuturor titlurilor de
participare pe care acestia le detin.
3.7.2.Informații cu privire la
rascumpararea titlurilor de participare la Fond.
Societatea de Administrare a
Investitiilor SAFI INVEST S.A.,decide rascumpararea titluri de participare
la Fond in conformitate cu prevederile legale (Legea nr. nr. 297/2004
privind piata de capital, Regulamentul CNVM nr. 15/2004
privind autorizarea și funcționarea societãților de
administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv și a
depozitarilor, cu modificarile si completarile ulterioare, coroborat cu
prevederile Regulamentului CNVM nr. 1/2006 privind emitentii si operatiunile cu
valori mobiliare, cu modificarile si completarile ulterioare, precum si in
conformitate cu orice alte acte emise de CNVM).
Rascumpararea pe baza prevederilor articolului 212,
alin.(4) si ale art.216 din
Regulamentul CNVM nr. 15/2004 privind autorizarea
și funcționarea societãților de administrare a investițiilor, a
organismelor de plasament colectiv și a depozitarilor, se va efectua conform
procedurii de rascumparare anexa la prezentul prospect de emisiune, parte
integranta a acestuia.
Rascumpararea pe baza prevederilor art.212, alin.4 din
Regulamentul CNVM nr.15/2004 are in vedere posibilitatea investitorilor care nu
sunt de acord cu modificarile intervenite in documentele care au stat la baza
inscrierii Fondului in registrul CNVM de a rascumpara integral titlurile de
participare intr-un interval de 15 zile de la data publicarii notei de
informare.
Rascumpararea periodica in baza prevederilor art.216 din
Regulamentul CNVM nr.15/2004 privind autorizarea si functionarea societatilor de
administrare a investitiilor, a organismelor de plasament colectiv si a
depozitarilor, se va efectua la fiecare 10 ani de functionare a Fondului
incepand cu data inregistrarii acestuia la CNVM in calitate de AOPC specializat
in investitii pe actiuni care atrage in mod public resurse financiare de la
persoane fizice si juridice.
Rascumpararea se va derula pe o perioada de 15 zile,
cuprinsa intre 01.04 15.04 ale celui de-al zecelea an de functionare a
Fondului incepand cu data inregistrarii acestuia la CNVM in calitate de AOPC
specializat in investitii pe actiuni care atrage in mod public resurse de la
persoane fizice si juridice.
Valoarea de rascumparare a unui titlu de participare la
Fond va fi egala cu VUAN calculata pentru data de 31.03 a anului pentru care se
desfasoara rascumpararea.
Rascumpararea titlurilor de participare la
Fond, la fiecare 10 ani de functionare a acestuia are la baza intentia
Societatii de Administrare a
Investitiilor SAFI INVEST S.A de a efectua
rascumpararile de titluri de participare la Fond in conditiile cele mai
optime din punct de vedere al stabilitatii legislative precum si din punct de
vedere al stabilitatii tuturor instrumentelor financiare existente in prezent in
portofoliul Fondului.
Deasemenea rascumpararea titlurilor de participare la
Fond, la fiecare 10 ani de functionare a
acestuia, are in vedere cresterea numarului de instrumente financiare aflate in
portofoliul Fondului
datorita introducerii unor noi societati la cota BVB, dezvoltarii unui/unor
sisteme alternative de tranzactionare, toate acestea conducand la cresterea
valorii activului net al Fondului.
3.8. Metoda de evaluare a activului net
al fondului închis de investiții.
Valorile mobiliare admise la
tranzacționare pe o piață reglementată din România, dintr-un stat membru sau
dintr-un stat nemembru sunt evaluate la prețul de referință al pieței respective
din ziua pentru care se efectuează calculul.
Atunci când sunt admise pe mai multe piețe
reglementate, atât din România cât și dintr-un stat membru sau nemembru,
valoarea la care se iau în calcul valorile mobiliare trebuie să fie reprezentată
de prețul pieței cu cel mai mare grad de lichiditate și frecvență a
tranzacționării acelei valori mobiliare.
În cazul instrumentelor pieței monetare
admise la tranzacționare pe o piață reglementată, evaluarea acestora se face
similar cu modul de calcul al instrumentelor cu venit fix (de exemplu certificat
de depozit), metoda bazată pe recunoașterea zilnică a dobânzii aferente
perioadei scurse de la data efectuării plasamentului.
Deținerile din conturile curente se
evaluează prin luarea în considerare a soldului disponibil la data pentru care
se efectuează calculul.
Activele sub forma de depozite
constituite la instituții de credit, care sunt rambursabile la cerere sau oferă
dreptul de retragere, cu o scadență care nu depășește 12 luni, cu condiția ca
sediul social al instituției de credit să fie situat în România ori într-un stat
membru sau, în situația în care acesta se află în afara Uniunii Europene, să fie
supuse unor reguli prudențiale evaluate de către C.N.V.M. ca fiind echivalente
acelora emise de către Uniunea Europeană, sunt evaluate
folosind metoda bazată pe recunoașterea zilnică a dobânzii aferente perioadei
scurse de la data efectuării plasamentului.
Valorile mobiliare care nu sunt admise
la tranzacționare pe o piață reglementată sunt evaluate la cea mai mică dintre
valoarea de achiziție și valoarea contabilă pe acțiune (determinată prin
raportarea poziției Capitaluri proprii din bilanțul contabil depus la M.F.P.,
la numărul de acțiuni emise). Valoarea contabilă pe acțiune se recalculează în
termen de maximum trei luni de la data de depunere la M.F.P. a situațiilor
financiare.
Dacă se achiziționează în tranșe
diferite valori mobiliare neadmise la tranzacționare pe o piață reglementată
emise de același emitent, prețul luat în calcul este minimul dintre prețul de
achiziție ponderat și ultima valoare contabilă pe acțiune.
Valorile mobiliare cu venit fix se
evalueaza prin metoda bazată pe recunoașterea zilnică a dobânzii aferente
perioadei scurse de la data efectuării plasamentului.
Pentru valorile mobiliare care nu au fost tranzacționate în
ultimele 90 de zile sunt evaluate la cea
mai mică dintre valoarea de achiziție și valoarea contabilă pe acțiune (determinată
prin raportarea poziției Capitaluri proprii din bilanțul contabil depus la
M.F.P., la numărul de acțiuni emise). Valoarea contabilă pe acțiune se
recalculează în termen de maximum trei luni de la data de depunere la M.F.P. a
situațiilor financiare.
Evaluarea prevăzută anterior nu se aplică
pentru valorile mobiliare suspendate de la tranzacționare în respectivul
interval de timp, în cazul apariției unor evenimente de natura celor prevăzute
la art. 224 alin. (5) din Legea nr. 297/2004. În acest caz, evaluarea va avea
drept bază de calcul cel mai mic preț înregistrat pe piață în intervalul de 30
de zile anterior suspendării de la tranzacționare.
În cazul în care C.N.V.M. apreciază că
evenimentul respectiv poate conduce la o modificare majoră a prețului acțiunilor
C.N.V.M. este în drept să solicite depozitarului să ia în calcul prețul calculat
prin evaluarea la
cea mai mică dintre valoarea de achiziție și valoarea contabilă pe
acțiune(determinată prin raportarea poziției Capitaluri proprii din bilanțul
contabil depus la M.F.P., la numărul de acțiuni emise).
Pentru valorile mobiliare ce urmează să
fie admise la tranzacționare pe o piață reglementată evaluarea se va face
similar cu cele neadmise la tranzacționare.
Instrumentele pieței monetare, altele
decât cele menționate la art. 101 din Legea nr. 297/2004, se evaluează similar
cu modul de calcul al instrumentelor cu venit fix, metoda bazată pe
recunoașterea zilnică a dobânzii aferente perioadei scurse de la data efectuării
plasamentului.
Titlurile de participare ale unui AOPC
și/sau OPCVM aflate în portofoliul său netranzacționate pe o piață reglementată
sunt evaluate la ultima valoare unitară a activului net calculată pentru acestea
și publicată, față de data pentru care se calculează valoarea activului net
pentru un O.P.C.V.M. care are în portofoliu aceste titluri de
participare.Titlurile de participare ale OPCVM/AOPC tranzacționate pe o piață
reglementată se evaluează la prețul de referință al pieței respective din ziua
pentru care se efectuează calculul.
3.9. Comisioanele și cheltuielile
Fondului
Fondul
suportă următoarele cheltuieli:
a) cheltuieli privind plata comisioanelor
datorate Societatii de Administrare a Investitiilor
SAFI INVEST S.A.,
b) cheltuieli privind plata comisioanelor
datorate depozitarului;
c) cheltuieli cu comisioanele datorate
intermediarilor;
d) cheltuieli cu comisioanele de rulaj și
alte servicii bancare;
e) cheltuieli cu dobânzi, în cazul
contractării de împrumuturi;
f) cheltuieli cu comisioanele și tarifele
datorate C.N.V.M.;
g) cheltuieli cu auditul financiar;
h) cheltuieli legale impuse de catre
instantele de judecata; taxe de timbru judiciar; onorarii avocati si/sau experti
si/sau executori judecatoresti si/sau notari publici; etc.
Comisionul de administrare este stabilit
in suma de 150.000 lei lunar.
Comisionul de
administrare se calculeaza si se incaseaza lunar, urmand a se face regularizarea
anuala a exercitiului financiar.
Aceasta suma poate fi modificata ulterior
de SOCIETATEA DE ADMINISTRARE A INVESTITIILOR SAFI -
INVEST SA, cu respectarea
regulilor prevazute de legislatia aplicabila.
Cheltuielile cu depozitarul, prevazute in
contractul de depozitare, nu vor depasi maximum 0,5% pe luna, aplicat la activul
net al Fondului din luna precedenta si va fi platit din activele
Fondului.
Depozitarul percepe in prezent un
comision efectiv de 0.125% lunar, aplicat la activul net al Fondului din luna precedenta
Comisionul de depozitare se calculeaza si se incaseaza lunar.
Comisionul de depozitare efectiv poate fi
modificat ulterior de depozitar cu respectarea regulilor prevazute de
legislatia aplicabila, dar nu mai mult de 0.5% aplicat
la activul net al Fondului din luna precedenta.
3.10 Fuziunea, lichidarea si
dizolvarea Fondului
3.10.1 Fuziunea Fondului
Fondul Oamenilor de Afaceri
Fond închis de investiții, poate fuziona cu alte fonduri de investitii fie
prin absorbtie, fie prin contopire in conditiile indicate de Regulamentul
C.N.V.M. nr. 15/2004 privind autorizarea și funcționarea societãților de
administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv și a
depozitarilor si/sau a altor reglementari emise de CNVM aplicabile.
Initiativa fuziunii a doua sau mai multe
fonduri de investitii apartine societatii/societatilor de administrare a
investiilor administrator/administratori ai respectivelor fonduri. Prin
fuziune, societatea/societățile de administrare a investițiilor va/vor urmări
exclusiv protejarea intereselor investitorilor fondurilor ce urmează a fuziona.
Fuziunea prin absorbtie se realizeaza
prin transferul tuturor activelor care apartin unuia sau mai multor fonduri de
investitii catre alt fond, fondul absorbant, si atrage dizolvarea
fondului/fondurilor incorporate.
Fuziunea prin contopire are loc prin
constituirea unui nou fond de investitii, caruia fondurile care fuzioneaza ii
transfera in intregime activele lor, avand loc astfel dizolvarea acestora.
Fondul Oamenilor de Afaceri - fond închis
de investiții nu poate să absoarbă decât fonduri închise de investitii
inregistrate la C.N.V.M.
În situația fuziunii cu unul sau mai
multe fonduri deschise de investiții, fondul rezultat va respecta legislația
aplicabilă OPCVM-urilor.
Societatea/societatile de administrare a
investitiilor va/vor transmite la C.N.V.M. notificarea privind intentia de
fuziune a fondurilor insotita de proiectul pe baza caruia se realizeaza fuziunea
si de un certificat constatator emis de depozitar privind numarul investitorilor
si valoarea activului net ale fondurilor implicate in fuziune.
In termen legal
prevazut de reglementarile CNVM in vigoare la data depunerii acestor documente,
C.N.V.M. va emite o decizie de suspendare a emisiunii și răscumpărării unităților
de fond ale fondurilor deschise de investitii implicate în procesul de fuziune,
cu excepția răscumpărărilor integrale a titlurilor de participare la fond, până
la finalizarea fuziunii, dar nu mai mult de 90 de zile de la data suspendării,
precum si o decizie de suspendare a tranzactionarii titlurilor de participare pe
piata RGBS.
Deciziile de suspendare intră în vigoare
in termenul specificat de catre CNVM in deciziile emise si comunicate către
Societatea de Administrare a Investitiilor SAFI-INVEST S.A./societatile de
administrare a investitiilor implicate.
În termen de cinci zile de la data
acestei comunicări, societatea/societățile de administrare a investițiilor
este/sunt obligate să publice și să transmită la C.N.V.M. dovada publicării
anunțului privind intenția de fuziune și a datei la care este suspendată
emisiunea și răscumpărarea unităților de fond ale fondurilor deschise de
investii implicate în fuziune, precum si a datei la care este suspendata
tranzactionarea titlurilor de participare pe piata RGBS.
În vederea protecției investitorilor,
societatea/societățile de administrare a investițiilor are/au obligația de a
preciza în anunțul privind fuziunea faptul că, în urma procedurii de fuziune, nu
este garantată o valoare a unității de fond egală cu cea deținută anterior.
Societatea/societățile de administrare a
investițiilor are/au obligația de a onora toate cererile de răscumpărare depuse
în perioada dintre publicarea anunțului privind fuziunea și data intrării în
vigoare a suspendării emisiunii și răscumpărării unităților de fond ale
fondurilor deschise de investitii implicate în procesul de fuziune, precum și
cererile de răscumpărare integrală depuse în perioada suspendării.
În situația fuziunii prin absorbție,
C.N.V.M. va retrage autorizația fondului absorbit, fondul absorbant continuând
să funcționeze în condițiile Regulamentului C.N.V.M. nr. 15/2004 privind
autorizarea și funcționarea societãților de administrare a investițiilor,
a organismelor de plasament colectiv și a depozitarilor.
În cazul în care fuziunea se realizează
prin contopirea mai multor fonduri autorizate, C.N.V.M. retrage autorizația de
funcționare a fondurilor implicate în procesul de fuziune și autorizează fondul
rezultat.
Fondurile astfel fuzionate sunt
administrate de către o singură societate de administrare a investițiilor.
Nici un cost
suplimentar nu este imputat investitorilor, ca urmare a procesului de fuziune.
3.10.2 Transformarea Fondului
Transformarea
Fondului din fond inchis de investitii in fond deschis de investii are loc
cu decizie prealabila a Societatii de Administrare a Investitiilor SAFI INVEST SA si cu
respectarea dispozitiilor legale privind tranformarea unui A.O.P.C in O.P.C.V.M.
Tranformarea Fondului inchis de
investitii specializat in investitii pe actiuni, care
atrage in mod public resurse financiare de la persoane fizice si juridice, in
oricare din categoriiile prevazute de art. 2 din instructiunea CNVM nr. 2/2006 emisã
în aplicarea prevederilor art. 185 alin.(1) lit. e) din Regulamentul C.N.V.M.
nr. 15/2004 privind autorizarea și funcționarea societãților de administrare a
investițiilor, a organismelor de plasament colectiv și a depozitarilor, se va
realiza prin decizie prealabila a Societatii de Administrare a Investitiilor
SAFI INVEST SA si cu respectarea dispozitiilor legale
privind tranformarea unui A.O.P.C. specializat in
investitii pe actiuniin
altA.O.P.C. prevazut de art. 2 din instructiunea mai sus amintita.
3.10.3. Lichidarea Fondului
Lichidarea Fondului are loc în
cazul în care C.N.V.M. radiază fondul din evidențele sale, în situația
retragerii autorizației Societatii de Administare, in situatia in care nu se
poate numi un nou administrator, sau în cazul în care Societatea de Administare
consideră că valoarea activelor nu mai justifică din punct de vedere economic
operarea acelui fond.
În termen de maximum 15 zile lucrătoare
de la data comunicării de către C.N.V.M. a deciziei de radiere a Fondului,
Societatea de Administare va încheia un contract cu un auditor financiar, membru
al C.A.F.R., in vederea desemnarii acestuia ca administrator al lichidarii
Fondului.
Obligația
fundamentală a administratorului lichidării este de a acționa în interesul
deținătorilor de titluri de participare.
Administratorul lichidării pune sub
sigiliu toate activele și ia măsurile necesare pentru conservarea acestora.
Acesta ia în custodie copiile tuturor
înregistrărilor și evidențelor contabile referitoare la Fond, păstrate de
către Societatea de Administrare a Investitiilor si de către depozitar.
Administratorul lichidării are obligația
să inventarierii tuturor activelor si obligatiilor Fondului.
Dupa finalizarea inventarierii,
administratorul lichidării va intocmi raportul de inventariere al activelor si
obligatiilor Fondului.
Administratorul lichidării are obligația
să lichideze activele Fondului la valoarea maximă oferită de piață.
După
încheierea lichidării tuturor activelor, administratorul lichidării plătește
toate cheltuielile legate de lichidare, precum și orice alte costuri și datorii
restante ale Fondului, urmând a ține evidența pentru toți banii retrași în acest
scop din sumele obținute în urma lichidării.
Ulterior, administratorul lichidării
începe procesul de repartizare a sumelor rezultate din lichidare, în
conformitate cu datele eșalonate în cadrul raportului de inventariere.
Administratorul lichidării repartizează
sumele rezultate din vânzarea activelor deținătorilor de unități de fond, în
termen de maximum 10 zile lucrătoare de la terminarea lichidării.
Sumele nete sunt repartizate strict pe
baza numărului de titluri de participare deținute de fiecare investitor la data
începerii lichidării și cu respectarea principiului tratamentului egal,
echitabil și nediscriminatoriu al tuturor investitorilor, independent de orice
alte criterii.
3.10.4 Dizolvarea fondului
Fondul se dizolva ca inchiderii
procedurii fuziunii prin absorbtie, atunci cand Fondul este absorbit de un alt
A.O.P.C. sau O.P.C.V.M. si cu respectarea prevederilor legale in vigoare
privind dizolvarea unui patrimoniu.
4. Regimul
fiscal:
Impozitele suportate de investitor si
modalitatea de retinere a acestora sunt cele prevazute in Codul Fiscal si in
Normele privind determinarea, retinerea si virarea
impozitului pe castigul de capital rezultat din transferul titlurilor de valoare,
obtinut de persoane fizice, aprobate prin Ordinul comun M.E.F. C.N.V.M. nr.
3483/144 din 26.11.2008.
5. Grupul din care face parte
societatea de administrare a investițiilor așa cum a fost definit acesta în art. 2 pct. 9 din Legea nr. 297/2004
Societatea de Administrare a
Investitiilor SAFI INVEST S.A., in calitate de societatea
deadministrare a investițiilor, face parte din grupul SC Elvila SA (
compus din SC.ELMOBEROM SA si SC ELVILA INTERNATIONAL SA).
6. Distribuitorii fondului închis
de investiții
Unicul
distribuitor al Fondului este Societatea de Administrare a Investitiilor SAFI
INVEST S.A.
7. Prevederi
diverse
7.1.
Prospectul de emisiune, inclusiv Procedura de rascumparare a titlurilor de
participare anexa la acesta precum si rapoartele periodice se pot obtine de la
sediul social ale Societatii de Administrare a Investitiilor SAFI INVEST SA, din
Bucuresti, str.Siriului nr.74-76, sector 1 precum si pe site-ul
http://www.foa.ro.
8. Cotidianul
național în care se vor publica notificările referitoare la modificarea
documentelor fondului închis de investiții avute în vedere la înregistrarea la
C.N.V.M.
Cotidianul
național uzitat de catre FOA si Societatea de Administrare a
Investitiilor SAFI INVEST S.A., este Cronica Romana.
SAI Safi
Invest SA
Prin
Presedinte
Director General Reprezentant
Compartiment
